CIRO CIRE 試験概要:
| 認定ベンダー: | カナダ投資業規制機構 (CIRO) |
|---|---|
| 試験名: | Canadian Investment Regulatory Exam |
| 試験番号: | CIRE |
| 試験形式: | 選択式, 試験監督あり, 対面, リモートオンライン試験監督あり |
| 試験時間: | 120 分 |
| 出題数: | 110 |
| 関連資格: | Chief Financial Officer Exam Institutional Securities Exam Supervisor Exam Director and Executive Exam Chief Compliance Officer Exam Trader Exam Derivatives Exam Retail Securities Exam |
| 認定の有効期間: | 3 years |
| 対応言語: | 英語, フランス語 |
| 受験料: | CAD 475 |
| 推奨トレーニング: | CIREシラバス CIRE学習ガイド カナダ投資規制試験（CIRE）公式試験ページ |
| 受験申し込み: | Fitch Learning CIRO受験者登録ポータル CIRO試験ハブ |
| サンプル問題: | CIRO CIRE サンプル問題 |
| 受験方法: | オンライン試験監督によるリモート受験、またはテストセンターでの対面受験が可能な監督付き試験。 |
| 前提条件: | 受験者は、CIROの試験登録および受験回数に関するポリシーに定められた受験資格要件を満たす必要があります。準備コースの受講は必須ではありません。この試験は、承認カテゴリおよび適用される免除要件に応じて、投資ディーラーの承認された個人（Approved Persons）および受験候補者に対するCIROの適性要件の一部となっています。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.ciro.ca/registered-individuals/proficiency/exam-hub/canadian-investment-regulatory-exam-cire |
CIRO CIRE 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| デリバティブ | 5% | - デリバティブの基本的な用途 - 先物およびオプションの基本的な取引要素 - その他のデリバティブ契約タイプの機能 - 上場デリバティブ市場と店頭（OTC）デリバティブ市場の比較 - 顧客とのデリバティブ取引における事務的要件 - 単一および複数レッグのデリバティブ取引戦略 - 禁止されているデリバティブ取引行為 - オプション契約タイプの機能 |
| 有価証券、管理運用商品、投資信託、およびその他の投資 | 19% | - 上場投資信託（ETF）の投資家に影響を与える考慮事項 - 債券投資家に影響を与える考慮事項 - 株式の種類、特徴、リスク、およびリターン - 株式投資家および潜在的株主に影響を与える考慮事項 - 管理運用商品の投資家に影響を与える考慮事項 - 投資信託の投資家に影響を与える考慮事項 - 投資ディーラーで一般的に販売および取引されるアセットクラス - 管理運用商品の特徴、リスク、およびリターン - 固定利回り証券および商品の種類、特徴、リスク、およびリターン - ヘッジファンド、仕組商品、オルタナティブ投資ファンド、暗号資産、およびESG関連商品を含むその他の投資 - 市場指数の目的と用途 - プール型商品の種類 |
| 見込み客との関係 | 10% | - リテール顧客の情報収集 - 機関投資家顧客の適格性要件 - 必要な口座契約書およびウェルカムパッケージ書類 - 顧客関係モデル - 投資ディーラーのオンボーディングプロセス - リテール顧客と機関投資家顧客の違い - 手数料、回転率、税金が投資リターンに与える影響 - National Instrument 45-106に基づく免除要件 - 顧客の生活における第三者およびその他の専門家 - 顧客記録の文書化、ファイリング、および維持管理 - 商品選定におけるコストの役割 |
| 顧客関係の範囲 | 15% | - 顧客サービス提供における登録代表者（Registered Representative）の役割 - 信託、代理、および受託者責任 - 適合性判定要件の免除 - 関係開示の目的と内容 - 内部エスカレーション手順と専門家 - 米国およびその他の外国の法域に居住する顧客と取引を行う際の要件 - 口座の適切性と適合性判定の比較 - リテール投資ディーラーが提供する一般的なサービス - 機関投資家向け投資ディーラーが提供する一般的なサービス - 投資パフォーマンスのベンチマーク - 口座の適切性に関する義務 - 顧客サービス提供における投資代表者（Investment Representative）の役割 - 商品のデューデリジェンス義務 - 商品理解（KYP）義務 - 投資管理および投資戦略への体系的アプローチ - リテール顧客に対する適合性判定要件 - 機関投資家顧客の専門性評価と適合性免除 |
| 市場および企業分析 | 8% | - 基本的な経済理論 - テクニカルおよび統計分析ツールと情報源 - 基本的な市場理論と株式市場の動向 - マクロ経済に影響を与える要因 - 企業に関する規則 - マクロ経済要因が金融市場に与える影響 - 経済指標と情報源 - 企業業績分析ツール - 業界パフォーマンス分析 |
| 利益相反と倫理 | 15% | - 影響力のある立場に関する要件 - 倫理の重要性と規則との関係 - 利益相反管理の重要性 - 機密情報保護におけるサイバーセキュリティの役割 - 顧客に対する倫理的および法的責任 - 利益相反管理プロセス - 顧客との不適切または禁止されている個人的な金銭取引 - CIROおよびその他の倫理的行動基準 - 投資ディーラー外部での活動 - 情報管理、チャイニーズウォール、ファイアウォール、および制限リスト - 顧客の守秘義務に関する方針と手順 - 承認された個人（Approved Persons）および投資ディーラーの倫理原則と行動基準 |
| カナダの証券規制枠組みの概要 | 10% | - その他の投資業界の規制当局および機関の機能と目的 - カナダ投資家保護基金（CIPF）の機能と目的 - 投資ディーラーの登録および個人の承認要件 - 守秘義務、プライバシー、迷惑メール防止、企業開示、株主の権利を含むその他の適用法 - 刑法と金融犯罪への適用 - カナダ投資業規制機構（CIRO）の役割と権限 - 投資業界の市場（マーケットプレイス）の機能と目的 - カナダ証券管理局（CSA）および各州・準州の証券・デリバティブ規制当局の役割と権限 - マネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策に関する法令・規制 - 清算機関の機能と目的 - 銀行法および破産・倒産法の目的と影響 |
| 顧客の苦情処理と報告 | 5% | - 投資ディーラーの顧客に対する義務 - 不満を持つ顧客が利用できる救済手段 - 顧客との和解合意における禁止行為 - 潜在的な顧客の問題、責任、および結果 - 投資ディーラーの苦情報告義務と罰則 - 苦情記録の報告、処理、および維持管理に関する方針と手順 - 苦情処理枠組みにおけるCIROおよび州規制当局の役割 |
| 市場の健全性、取引執行、および清算決済 | 12% | - デリバティブ口座向けの専門的な取引契約 - さまざまな注文タイプの機能 - 注文の変更、取消、および訂正 - 会社および規制当局への報告義務 - 投資銀行業務、リサーチ、およびコーポレートファイナンスの機能 - 注文入力、取引管理、清算決済、および受渡し - 証拠金要件 - UMIRのゲートキーピング義務 - 注文確認書の要件 - ユニバーサル市場健全性規則（UMIR） - さまざまな口座タイプの機能 - 相場操縦・詐欺的行為、許容されない活動、およびフロントランニングに対するゲートキーピング要件 |
CIRO Canadian Investment Regulatory 認定 CIRE 試験問題：
問題 #1
An Investment Dealer wants to set up and operate a new alternative trading system (ATS). What must they ensure to be compliant?
A. Restrict ATS access to institutional investors
B. Notify the Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) of all client transactions
C. Limit trading to domestic securities
D. Secure Canadian Securities Administrators (CSA) recognition as a regulated marketplace
問題 #2
What is the function of the Canadian Securities Administrators (CSA) in regulating alternative trading systems (ATS)?
A. To approve all trades placed and executed on ATS platforms
B. To regulate the conduct of individual Investment Dealers on ATS platforms
C. To ensure ATS platforms comply with securities laws and maintain transparency
D. To manage the clearing and settlement of trades executed on ATS
問題 #3
A client calls their Investment Dealer to cancel an order to purchase 1,000 shares of a stock. However, the order has already been executed. What is the Investment Dealer's most appropriate action in this situation?
A. The dealer should try to reverse the trade as soon as possible by executing a new opposing trade
B. The dealer should cancel the order as per the client's request, regardless of the execution status
C. The dealer should inform the client that the order has already been executed and that it cannot be undone
D. The dealer should inform the client they need to file a request with the exchange to cancel order
問題 #4
Which of the following implications arises from the application of the Criminal Code to financial crimes?
A. Financial institutions are required to implement mandatory risk assessments for client portfolios
B. Securities markets must be supervised by a federal agency to avoid fraudulent activities
C. Canadian Investor Protection Fund (CIPF) must reimburse all clients affected by fraudulent activities committed by Investment Dealers
D. Investment Dealers must develop anti-fraud policies to prevent criminal activities
問題 #5
A trader wants to apply a bearish strategy using options to profit from an expected decline in the price of a commodity. What is the most suitable approach?
A. Purchase a call option
B. A long future position
C. Purchase a put option
D. Sell a put option
解説：
| 問題 #1 正解： D | 問題 #2 正解： C | 問題 #3 正解： C | 問題 #4 正解： D | 問題 #5 正解： C |
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