CISI ICWIM 試験概要:
| 認定ベンダー: | CISI (Chartered Institute for Securities & Investment) |
| 試験名: | International Certificate in Wealth & Investment Management (ICWIM) 試験 |
| 試験番号: | ICWIM |
| 対応言語: | 英語 |
| 関連資格: | CISI International Introduction to Securities & Investment (IISI) CISI Certificate in Investment Operations CISI Certificate in Wealth & Investment Management |
| 試験形式: | 多肢選択問題, コンピューターベース試験 |
| 推奨トレーニング: | CISI 公式学習リソース |
| 受験申し込み: | CISI 公式登録 |
| サンプル問題: | CISI ICWIM サンプル問題 |
| 受験方法: | コンピューターベース試験（地域によって、認定テストセンターまたはオンライン監督での受験が可能） |
| 前提条件: | 正式な前提条件はありませんが、金融サービスに関する基礎知識があることが推奨されます。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.cisi.org/cisiweb2/cisi-website/home |
CISI ICWIM 試験シラバストピック:
| セクション | 目標 |
|---|---|
| トピック 1: 投資と金融市場 | - 資産クラスと投資商品 - 市場参加者とその役割 - 金融市場の構造 |
| トピック 2: 投資商品と適合性 | - 適合性と顧客プロファイリング - 税務と手数料の概要 - 株式、債券、および集合投資 |
| トピック 3: 規制と倫理 | - 投資アドバイスにおける倫理基準 - 業務行為とコンプライアンスの原則 - 金融サービスにおける規制環境 |
| トピック 4: ウェルス・マネジメントの原則 | - リスクとリターンの概念 - ポートフォリオ構築の基礎 - 顧客の投資ニーズと目標 |
CISI International Certificate in Wealth & Investment Management 認定 ICWIM 試験問題：
1. According to Modern Portfolio Theory (MPT), portfolios below the efficient frontier are not efficient because:
A) Risk-free assets are not profitable
B) They attract additional charges
C) A greater return could be achieved for the same risk
D) The investor assumes proportionately higher risk for lower incremental returns
2. A company recently increased its earnings per share figure by 10%. This means that the company's:
A) P/E ratio has increased
B) Market share has risen
C) Share base has widened
D) Ability to pay dividends has improved
3. Structured deposits offer the benefit of:
A) Tax free savings
B) Guaranteed high returns
C) Reduced income tax liability
D) Potential higher returns
4. Which of the following forms part of the Financial Planning Standards Board's six-step process for financial planning?
A) Challenge client's risk appetite
B) Analyse client's financial status
C) Minimise client's tax burden
D) Organise client's financial affairs
5. When applying the bottom-up active management style to portfolio management, why do managers pay no attention to benchmarks?
A) Due to the length of time the investments are held for
B) Due to the ongoing and dynamic processes related to stock selection
C) Because the fund will be characterised by significant tracking error
D) Because they are focused on the unique attractions of individual stocks
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： C | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： D | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： D |
910 お客様のコメント
品質保証JPexamはIT認定試験のシラバスに従って、試験問題の範囲を正確に絞って、的中率が99％の最新問題集を捧げます。
1年間の無料更新サービスJPexamは1年以内に問題集の無料更新サービスを提供し、お客様がいつでも最新版の問題集を持つことを保証いたします。もし試験の内容が変更されたら、弊社は直ちにお客様にお知らせします。それに、弊社の問題集が更新されたら、早速メールで最新バージョンを送付いたします。
全額返金JPexamの問題集を利用すると、短時間で勉強しても試験に合格できるのを保証いたします。試験に不合格になってしまった場合、弊社は全額返金いたします。(
ご購入前のお試しJPexamは問題集のサンプルを無料で提供いたします。ご購入前にサンプルを試用して製品の品質を確認することができます。ご遠慮なく利用してください。
