NISM NISM-Series-VII 試験概要:
| 認定ベンダー: | National Institute of Securities Markets (NISM) |
| 試験名: | NISM-Series-VII：証券業務・リスク管理認定試験 |
| 試験番号: | NISM-Series-VII |
| 認定の有効期間: | 3年間 |
| 対応言語: | 英語 |
| 合格点: | 50% |
| 試験形式: | 多肢選択問題（MCQs）, 不正解の場合の減点：不正解1問につき25%の減点 |
| 出題数: | 100 |
| 受験料: | ₹1500 + GST |
| 試験時間: | 120 minutes |
| 推奨トレーニング: | NISM公式学習教材・ワークブック |
| 受験申し込み: | NISM認定資格ポータル |
| サンプル問題: | NISM NISM-Series-VII サンプル問題 |
| 受験方法: | コンピュータ方式試験（CBT）。インド国内の指定試験会場にて実施されます |
| 前提条件: | 受験に必須の前提条件はなく、学歴に関係なく18歳以上の方であれば受験可能です |
| 公式シラバスのURL: | https://www.nism.ac.in/securities-operations-and-risk-management/ |
NISM NISM-Series-VII 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| リスク管理と証拠金制度 | 18% | - 証券業務におけるリスクの種類 - リスクの監視と管理措置 - 証拠金制度と算定手法 |
| 規制の枠組み | 15% | - 市場仲介業者に求められるコンプライアンス要件 - 行動規範と倫理的業務慣行 - SEBI法、関連規則・規制 |
| 市場のミクロ構造 | 12% | - 市場指数とその算出方法 - 価格発見機能と市場の効率性 - 取引の仕組みと注文の種類 |
| 清算・決済業務 | 15% | - 清算プロセスと清算機関の役割 - DVP（受渡しと支払いの同時履行）および決済保証制度 - 決済サイクルと仕組み |
| 取引業務 | 15% | - フロントオフィスの業務とプロセス - 注文管理と取引の執行 - 顧客登録手続きとKYC（本人確認）基準 |
| 証券市場の概要 | 10% | - 市場参加者とその役割 - インド証券市場の構造と区分 - 証券および金融商品の種類 |
| 投資家保護 | 7% | - 投資家向け教育・普及活動 - 投資家の権利と苦情処理制度 - 紛争解決の仕組み |
| 証券市場におけるテクノロジーの活用 | 8% | - データの安全性と事業継続体制 - 新興技術とその市場への影響 - 取引・清算・決済システム |
NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題：
1. To enable the validation of Pay-In instructions by Depositories, what is the specific role and timeline mandated for Clearing Corporations (CCs) in this process?
A) CCs must validate the ISINs in the client account against the Exchange master list on T-1 day.
B) CCs shall provide client-wise net delivery obligations on T day to the depositories.
C) CCs must generate a physical delivery instruction slip for every client obligation by T+1 morning.
D) CCs shall transfer the securities from the client account to the pool account directly without Depository intervention.
E) CCs must approve every individual transfer instruction manually before execution on the settlement day.
2. In the context of the modernization of services provided by brokers, how are research advice and recommendations increasingly being delivered to clients?
A) Strictly through in-person meetings at the broker's branch office.
B) Via recorded voice messages on landline telephones only.
C) Only through the official website of the Stock Exchange.
D) Exclusively through physical contract notes sent via post.
E) Through SMS on to the mobile phone.
3. Under the ODR framework, what is the specific monetary threshold regarding the aggregate claim/counter-claim amount that necessitates the reference of the matter to an **Arbitral Tribunal consisting of three Arbitrators**?
A) Exceeds Rs. 20,00,000(Rupees Twenty Lakhs)
B) Exceeds Rs. 10,00,000 (Rupees Ten Lakhs)
C) Exceeds Rs. 1,00,00,000 (Rupees One Crore)
D) Exceeds Rs. 30,00,000 (Rupees Thirty Lakhs)
E) Exceeds Rs. 50,00,000(Rupees Fifty Lakhs)
4. Which of the following statements accurately reflect the regulatory requirements regarding the 'Statement of Accounts' and dispute resolution related to the settlement of funds? (Select all that apply)
A) Brokers are permitted to perform inter-client adjustments for the purpose of settlement if the total fund balance at the broker level is sufficient.
B) The Statement of Accounts must contain an extract from the client ledger for funds and the register of securities.
C) Clients must bring any dispute arising from the statement of running account to the notice of the broker within 30 working days from the date of the statement.
D) The actual settlement of funds must be done by the broker at least once in a calendar quarter or month, depending on the client's preference.
E) If a client requests a return of funds lying with the Clearing Corporation, the broker must transfer them within 7 working days.
5. Indian Depository Receipts (IDRs) allow foreign companies to raise funds from the Indian securities markets. Which of the following statements accurately reflects the rules regarding the redemption or conversion of IDRs into underlying equity shares?
A) Redemption/Conversion is permitted after 1 year from the date of listing of the IDRs.
B) Redemption is permitted immediately upon listing of the IDRs.
C) IDRs can only be converted into underlying shares if the issuer is a US-based company.
D) Two-way fungibility is strictly prohibited for IDRs.
E) Redemption is permitted only after 3 years from the date of listing.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： B | 質問 # 2 正解： E | 質問 # 3 正解： D | 質問 # 4 正解： B、C、D | 質問 # 5 正解： A |
980 お客様のコメント
品質保証JPexamはIT認定試験のシラバスに従って、試験問題の範囲を正確に絞って、的中率が99％の最新問題集を捧げます。
1年間の無料更新サービスJPexamは1年以内に問題集の無料更新サービスを提供し、お客様がいつでも最新版の問題集を持つことを保証いたします。もし試験の内容が変更されたら、弊社は直ちにお客様にお知らせします。それに、弊社の問題集が更新されたら、早速メールで最新バージョンを送付いたします。
全額返金JPexamの問題集を利用すると、短時間で勉強しても試験に合格できるのを保証いたします。試験に不合格になってしまった場合、弊社は全額返金いたします。(
ご購入前のお試しJPexamは問題集のサンプルを無料で提供いたします。ご購入前にサンプルを試用して製品の品質を確認することができます。ご遠慮なく利用してください。
