CIRO RSE 試験概要:
| 認定ベンダー: | カナダ投資業規制機構 (CIRO) |
| 試験名: | リテール証券試験 (Retail Securities Exam) |
| 試験番号: | RSE |
| 合格点: | 非公開 |
| 出題数: | 120 |
| 関連資格: | カナダ投資規制試験 (CIRE) |
| 受験料: | 非公開 |
| 対応言語: | 英語, フランス語 |
| 試験時間: | 180 minutes |
| 認定の有効期間: | 単体での資格有効期限はありません。習熟度の維持は、CIROへの登録および継続教育要件に従います。 |
| 試験形式: | 多肢選択式, 試験監督官あり（リモートまたは対面） |
| サンプル問題: | CIRO RSE サンプル問題 |
| 受験方法: | コンピュータベースの試験（CBT）で、リモートまたは承認された試験会場にてプロクター（試験監督官）の監視下で実施されます。 |
| 前提条件: | 一般的に、リテール登録代表者としての登録を目指す個人を対象としています。受験者は通常、適用されるCIROの習熟度パスウェイに従って、またはその前に、カナダ投資規制試験（CIRE）を完了する必要があります。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.ciro.ca/registered-individuals/proficiency/exam-hub/retail-securities-exam |
CIRO RSE 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 株式 | 約10% | - 普通株および優先株 - 評価概念 - 株式市場 |
| 執行と市場の健全性 | 約5.8% | - 注文処理 - 市場の健全性に関する規則 - 最良執行 |
| モニタリング、報告、および顧客関係の維持 | 約5.8% | - 継続的な適合性レビュー - パフォーマンス報告 - 顧客関係管理 - 口座のモニタリング |
| 債券 | 約8.3% | - 国債および社債 - 利回りと価格設定 - 金利リスク - 信用リスク |
| 運用商品およびその他の投資 | 約13.3% | - 仕組商品 - 上場投資信託（ETFs） - オルタナティブ投資 - 投資信託 |
| 顧客確認（KYC）と適合性 | 約22.5% | - 規制上の義務 - 適合性評価 - 商品知識（KYP） - 投資目的とリスク許容度 - 顧客プロファイルの収集と維持 |
| ポートフォリオ構築 | 約10.8% | - アセットアロケーション - 分散投資 - ポートフォリオのリスク管理 |
| 投資推奨 | 約11.7% | - 顧客とのコミュニケーション - 商品選定 - 推奨事項の策定 |
| 証券分析 | 約11.7% | - 財務諸表の解釈 - テクニカル分析 - ファンダメンタル分析 |
CIRO Retail Securities 認定 RSE 試験問題：
1. A client inherited shares from a parent and refuses to sell them even though the holding creates excessive concentration and no longer fits the client's objectives. The client states that the shares are more valuable because they are now "part of the family." Which behavioural bias is most directly demonstrated?
A) Endowment effect
B) Gambler's fallacy
C) Representativeness bias
D) Hindsight bias
2. A company reports current assets of $1,200,000, including inventory of $300,000 and prepaid expenses of
$100,000. Current liabilities are $500,000. What is the company's quick ratio?
A) 1.20
B) 1.60
C) 2.40
D) 1.40
3. A leveraged ETF seeks to provide twice the daily return of an equity index. The index rises and falls sharply over several trading days but finishes the period near its starting value. Which statement is most accurate?
A) The ETF must earn exactly twice the index's total multi-day return
B) The ETF must also finish near its starting value
C) Daily compounding may cause the ETF's multi-day return to differ substantially from twice the index return
D) The ETF eliminates market risk through leverage
4. The risk-free rate is 4%, the expected market return is 9%, and a security has a beta of 1.4. According to the Capital Asset Pricing Model, what is the security's expected return?
A) 11.0%
B) 7.0%
C) 12.6%
D) 9.0%
5. A corporate bond has a coupon rate of 6% and a face value of $10,000. If interest rates in the market rise to
8%, how should an investor adjust their expectations for the bond's annual income compared to selling it today?
A) Expect $600 annually and a sale price below $10,000
B) Expect $800 annually and a sale price below $10,000
C) Expect $800 annually and a sale price at $10,000
D) Expect $600 annually and a sale price above $10,000
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： A | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： C | 質問 # 4 正解： A | 質問 # 5 正解： A |
5 お客様のコメント
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