FINRA Series7 試験概要:
| 認定ベンダー: | FINRA |
|---|---|
| 試験名: | 一般証券代表者試験 (GS) |
| 試験番号: | Series 7 |
| 試験時間: | 225 分 |
| 対応言語: | 英語 |
| 受験料: | USD 300 |
| 認定の有効期間: | FINRA加盟企業を通じて適切に維持されている限り、登録は有効です。FINRA規則で別途認められている場合を除き、登録が2年以上解除された場合、資格は失効することがあります。 |
| 合格点: | 72% |
| 出題数: | 125問（採点対象） |
| 試験形式: | 選択式, コンピュータベース |
| 関連資格: | 証券業界エッセンシャル（SIE）試験 一般証券代表者登録（シリーズ7） |
| サンプル問題: | FINRA Series7 サンプル問題 |
| 受験方法: | FINRAの認可に基づき、Prometricテストセンターで実施されるコンピュータベースの試験。 |
| 前提条件: | シリーズ7の登録を取得するには、受験者は証券業界エッセンシャル（SIE）試験に合格し、FINRA加盟企業またはその他の該当する自主規制機関の会員に所属し、スポンサーシップを受ける必要があります。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series7 |
FINRA Series7 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客の売買指示および合意を取得・確認し、取引を処理、完了、および確認する | 7% | - 取引執行および決済
|
| トピック 2: 顧客の財務プロファイルおよび投資目的を取得・評価した上で口座を開設する | 11% | - 顧客口座および文書化
|
| トピック 3: 顧客および潜在顧客からブローカー・ディーラーへのビジネスを勧誘する | 9% | - 顧客獲得およびプロスペクティング
|
| トピック 4: 顧客に投資に関する情報を提供し、適切な推奨を行い、資産を移管し、適切な記録を維持する | 73% | - 顧客への推奨および取引
|
FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題：
問題 #1
Bonds are most often quoted as a percentage of:
A. face value
B. book value
C. market value
D. whatever value the broker says
問題 #2
An option that permits the holder to exercise the contract only at expiration is referred to as:
A. Asian style
B. European style
C. American style
D. Nordic style
問題 #3
Which of the following statements regarding mutual funds is true?
A. the custodian can also be the transfer agent
B. the terms "management company" and "investment advisor" are interchangeable
C. the management company receives a portion of the sales load for managing the fund assets
D. the sponsor receives a management fee based on the fund's totalassets
問題 #4
Which of the following would be least useful to an analyst making a technical market report?
A. new highs and lows
B. advances and declines
C. the short interest
D. predictions of recession in the economy
問題 #5
A group net order is one that benefits municipal syndicate members:
A. according to the number of presale orders they've received
B. according to the number of designated orders they've received
C. equally
D. according to their percentage participation in the account
解説：
| 問題 #1 正解： A | 問題 #2 正解： B | 問題 #3 正解： A | 問題 #4 正解： D | 問題 #5 正解： D |
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